為進一步規范采掘作業規程管理，提高采掘作業規程的編制、審批質量，規范采掘活動中各級干部的管理行為和員工的操作行為，有效指導采、掘、修安全規范作業，消除事故隱患，特制定本辦法。
一、為加強對作業規程及安全技術措施的管理，礦井成立檢查考評領導小組：
組 長：總工程師
副組長：各專業副總工程師
成 員：生產科、地測科、機電科、安監科、調度室、各區隊等人員
領導小組下設辦公室，辦公室設在生產科，生產科科長兼辦公室主任，具體負責作業規程的日常管理和檢查、考核評比工作。
二、領導小組職責
1、領導小組負責日常對作業規程和安全技術措施的編制、會審、貫徹及執行情況進行監督檢查，日常檢查結果納入評比考核。小組成員在發現不按作業規程或措施施工和操作的行為、施工現場與作業規程或措施不一致的情況，應責令及時改正；發現作業規程或措施不能滿足現場生產需要時，應責令及時補充措施或修改作業規程；情節嚴重的，要追究相關人員責任。
2、領導小組每季度對礦井作業規程及安全技術措施進行一次檢查評比，檢查采用自查、互查、科室人員檢查交叉方式進行。根據檢查評分結果，按照得分從高到底對全礦井作業規程及安全技術措施編制質量進行排序。
三、考核方式
1、采用自查、互查、科室人員檢查交叉方式進行，參與考核人員先進行自查，并將自查問題進行匯總，上交至生產科。
2、自查結束后由生產科將參與考核的作業規程及安全技術措施進行分類，考核人員分專業進行互查，并將自查問題進行匯總，上交至生產科。
3、互查結束后由科室人員分專業對參與考核的作業規程及安全技術措施進行檢查，并將自查問題進行匯總，上交至生產科。
4、三次檢查結束后，由生產科匯總并進行排名。
5、生產科匯總期間若存在問題中自查部分已查出時，在互查期間存在相應的問題時可免除扣分。
四、考核標準
1、作業規程考核評分標準：根據作業規程編制內容，滿分為100分，其中封面和目錄5分，會審簽字及會審意見10分，作業規程編制內容60分，貫徹記錄及考試10分，復查意見5分、安全技術補充措施10分，具體評分標準見作業規程檢查標準及評比辦法（見附表1）。根據檢查評分，將作業規程編制質量分為三個等級，其中90分以上（不含90分）為優秀、70-90分為合格（不含70分）,70分以下為不合格。
2、安全技術措施考核評分標準：根據安全技術措施編制內容，滿分為100分，其中封面和目錄5分，會審簽字及會審意見10分，編制內容75分，貫徹記錄10分，具體評分標準見安全技術措施檢查標準及評比辦法（見附表2）。根據檢查評分，將安全技術措施編制質量分為三個等級，其中90分以上（不含90分）為優秀、70-90分為合格（不含70分）,70分以下為不合格。
五、獎罰
1、根據考核結果排名進行相應的獎罰，作業規程考核第一名獎勵編制人員300元，最后一名對編制人員扣除薪金300元；安全技術措施第一名獎勵200元，最后一名扣除薪金200元。
2、作業規程及安全技術措施編制質量不及格，對編制人員扣除薪金300元。
3、參與檢查人員要公平、公正，熟知標準，嚴格按照檢查標準進行檢查，發現弄虛作假者，對其扣除薪金200元。
附表1：作業規程檢查標準及評分辦法
附表2：安全技術措施檢查標準及評分辦法
附表1
作業規程檢查標準及評分辦法
檢查單位： 作業規程名稱： 施工單位： 編制人：
| 檢查內容 | 檢查標準 | 檢查方法 | 扣分及扣分原因 | 得分 |
| 1、封面及目錄（5分） | 作業規程要求使用統一封面及目錄，并按照規定進行編號，加蓋施工單位公章，封面簽字及日期必須為手寫，審批簽字及日期正確。作業規程有內容及編碼與實際相符的目錄。 | 未使用統一的封面本小項不得分；其它與標準不符的，一處扣2分；目錄中排版及字體要求與標準不符的，一處扣1分，缺章少節的一處扣1分，頁碼與內容實際不符的一處扣1分。 | ||
| 2、會審簽字及會審意見（10分） | 作業規程會審意見使用規范統一的表格，有關會簽單位、人員齊全，會審意見使用電腦打印，有針對會審意見的落實意見；會審意見內容完善無漏洞錯誤。 | 未使用規范統一的格式扣2分；缺少涉及會簽單位及人員簽字，每有一處扣1分，會審意見未使用電腦打印扣2分，會審、批準及執行日期互相矛盾，有一處扣2分；無針對會審意見的落實意見扣3分，落實意見缺少針對性，每發現一處扣1分。無會審意見（意見錯誤或漏洞較大）或無針對會審意見的落實意見，該小項不得分。 | ||
| 3、作業規程編制內容（60分） | ①作業規程編制章節齊全，不得缺項；（5分） ②文字、圖表清晰，文字大小、行間距規格統一，各項參數使用正確，公式引用和計算正確；（20分） ③各類圖紙齊全，斷面圖、剖面圖、平面圖按比例繪制，剖面圖、平面圖及其他圖紙有指北針，文字、符號標注及計量單位標注正確；（15分） ④內容敘述完整、簡練，用語規范，無重復內容，無錯別字及病句，無標點符號錯誤，每頁有審批人員簽字。（20分） |
①少一項該小項不得分。 ②一處文字、圖表不清晰扣2分，文字大小及行間距不統一扣一處2分，有一處參數使用不正確扣2分，圖表和文字描述不一致一處扣1分，公式計算錯誤一處扣2分。 ③缺少一項圖紙扣5分，未按比例繪圖，一處扣2分，標注錯誤一處扣1分；一處未使用指北針扣3分，圖例錯誤或缺少圖例一處扣2分，計量單位錯誤一處扣1分。④一處內容錯誤扣2分，內容敘述不完善，沒有針對性和操作性一處扣2分，沒有使用規范用語或術語一處扣1分，有一個錯別字扣1分，有一處病句扣2分，標點符號錯誤一處扣0.5分，缺少審批人員簽字一處扣1分。 |
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| 4、貫徹記錄及考試 （10分） |
有規范、完整的作業規程貫徹記錄，明確主持人、貫徹人、貫徹地點、貫徹時間，貫徹人員簽字、人員工種以及考試分數記錄齊全；有完整、針對性的作業規程考試試卷，有批改。（10分） | 無貫徹記錄及無針對性的考試試卷該小項不得分，貫徹記錄不全一處扣0.5分，貫徹人員有一人未貫徹扣0.5分，有一人不統計分數扣0.5分，作業規程后未附貫徹記錄扣0.5分；缺一人試卷扣2分，試卷批改不規范一處扣1分，現場抽查有一人對作業規程主要內容回答不正確扣1分。 | ||
| 5、復查意見（5分） | 有切合實際的作業規程復查意見，每月一次復查，有總工及有關單位人員會簽。 | 沒有作業規程復查意見該小項不得分，缺一次扣1分，發現內容有一處錯誤扣1分。缺少涉及會簽單位及人員簽字，每有一處扣1分，貫徹缺少主持人、貫徹人、時間、地點等，每缺一項扣1分，有一人未貫徹扣1分。 | ||
| 6、安全技術補充措施（10分） | 及時編制有針對性的安全技術補充措施，按照規定進行標號，并及時進行貫徹。（10分） | 每缺少一項安全技術補充措施，該小項不得分；措施內容不全或編制錯誤，發現一處扣1分，缺少涉及會簽單位及人員簽字，每有一處扣1分，貫徹缺少主持人、貫徹人、時間、地點等，每缺一項扣1分，每缺少一人貫徹簽字扣1分。 | ||
| 合計 | 100分 |
檢查人: 檢查日期:
附表2
安全技術措施檢查標準及評分辦法
檢查單位： 措施名稱： 施工單位： 編制人：
| 檢查內容 | 檢查標準 | 檢查方法 | 扣分及扣分原因 | 得分 |
| 1、封面及目錄（5分） | 使用統一封面及目錄，并按照規定進行編號，加蓋施工單位公章，封面簽字及日期必須為手寫，審批簽字及日期正確。 | 未使用統一的封面本小項不得分；其它與標準不符的，一處扣2分；目錄中排版及字體要求與標準不符的，一處扣1分，缺章少節的一處扣1分，頁碼與內容實際不符的一處扣1分。 | ||
| 2、會審簽字及會審意見（10分） | 會審意見使用規范統一的表格，有關會簽單位、人員齊全，會審意見使用電腦打印，有針對會審意見的落實意見；會審意見內容完善無漏洞錯誤。 | 未使用規范統一的格式扣2分；缺少涉及會簽單位及人員簽字，每有一處扣1分，會審意見未使用電腦打印扣2分，會審、批準及執行日期互相矛盾，有一處扣2分；無針對會審意見的落實意見扣3分，落實意見缺少針對性，每發現一處扣1分。無會審意見（意見錯誤或漏洞較大）或無針對會審意見的落實意見，該小項不得分。 | ||
| 3、編制內容（75分） | ①編制內容齊全，不得缺項；（10分） ②文字、圖表清晰，文字大小、行間距規格統一，各項參數使用正確，公式引用和計算正確；（25分） ③各類圖紙齊全，斷面圖、剖面圖、平面圖按比例繪制，剖面圖、平面圖及其他圖紙有指北針，文字、符號標注及計量單位標注正確；（20分） ④內容敘述完整、簡練，用語規范，無重復內容，無錯別字及病句，無標點符號錯誤。（20分） |
①編制內容不齊全，不能有效指導現場施工，編制內容與相關法律法規、技術標準相沖突等,該項不得分。 ②一處文字、圖表不清晰扣2分，文字大小及行間距不統一扣一處2分，有一處參數使用不正確扣2分，圖表和文字描述不一致一處扣1分，公式計算錯誤一處扣2分。 ③缺少一項圖紙扣5分，未按比例繪圖，一處扣2分，標注錯誤一處扣1分；一處未使用指北針扣3分，圖例錯誤或缺少圖例一處扣2分，計量單位錯誤一處扣1分。 ④一處內容錯誤扣2分，內容敘述不完善，沒有針對性和操作性一處扣2分，沒有使用規范用語或術語一處扣1分，有一個錯別字扣1分，有一處病句扣2分，標點符號錯誤一處扣0.5分。 |
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| 4、貫徹記錄 （10分） |
有規范、完整的貫徹記錄，明確主持人、貫徹人、貫徹地點、貫徹時間，貫徹人員簽字、人員工種記錄齊全（10分） | 無貫徹記錄該小項不得分，貫徹記錄不全一處扣0.5分，貫徹人員有一人未貫徹扣0.5分，有一人不統計分數扣0.5分，措施后未附貫徹記錄扣0.5分，現場抽查有一人對措施主要內容回答不正確扣1分。 | ||
| 合計 | 100分 |
檢查人: 檢查日期:
