二級市場管理標準
QG/XQ0402-2009
一、適用范圍
本標準適用于二級市場的基礎管理、過程管理、管理創新和其他管理內容、信息傳遞、評價和考核。
二、標準內容
(一)內部市場核算機構和制度
1.區隊要建立內部市場管理機構，機構成員分工、職責劃分明確(班組長是班組核算第一責任人)。有關成員變動時要及時進行調整。有內部市場化管理網絡體系圖。
評分標準：(1)市場化管理成員分工和職責不清的扣1分; (2)沒有建立市場化管理機構和管理網絡圖的扣1分。
2.建立健全內部市場化各項制度，內容符合礦市場化管理規定。要求要包括以下制度：內部市場化實施辦法(要有核算內容、核算辦法及核算結果如何運用);區隊內部市場化交易結算辦法;區隊班組內部市場化管理辦法;經營指標分解管理辦法;區隊材料管理制度;區隊材料回收及獎勵辦法(修舊利廢管理辦法);日清日結管理辦法;內部市場結算價格管理制度;工資二次分配辦法;安全結構工資考核辦法;生產經營分析例會制度;創新工作管理辦法;區隊內部市場化仲裁管理辦法;區隊經濟信息管理制度。
以上制度相近似的可以合并為一個制度，但制定的內容要規范，不能簡化和缺項，要求具有操作性。
評分標準：制度不完善沒及時修訂的一項扣0.5分。
3.市場化管理制度要裝訂成冊，格式統一，排版規范，無錯別字。封面加蓋單位公章，裝訂目錄。
評分標準：(1)制度未裝訂成冊扣2分;(2)裝訂不規范或有錯別字扣1分。
4.各種制度要在本單位職工中進行貫徹傳達，有學習記錄和簽字。
評分標準：(1)制度沒有貫徹的一項扣1分;(2)有制度但沒有執行的扣1分;
(二)經營指標分解
1.編制指標分解表。分解表要填寫規范、整潔、項目齊全、數據準確、簽字完整。有關人員要在指標分解表上簽字，簽字不能代簽。
評分標準：(1)無指標分解說明扣2分;(2)分解說明不清楚扣1分;(3)分解結果無相關人員簽字的扣2分;(4)簽字有代簽現象的扣3分。
2.隊班要每月定期召開指標分解會。要對上月情況進行簡要總結，總結出成績和不足，對下月任務、材料指標進行分解，并說明分解的依據，完成計劃指標的保證措施。
評分標準：(1)沒有召開指標分解會議的扣2分;(2)沒有上期指標完成情況總結的扣1分;(3)指標分解沒有依據及依據不合理，又不能說明原因扣1分。
3.指標分解會要做好會議記錄。
評分標準：沒有會議記錄的扣1分。
4.區隊正副職、技術員、材料員、核算員、班組長必須了解本隊、本班組上月生產任務和各項指標完成情況和下月指標分解情況。
(三)價格管理
1.區隊要依據以及市場價格目錄制定本隊班內部價格目錄或計分標準，價格或計分標準測算要合理。
評分標準：(1)無價格目錄的扣1分;(2)價格測算缺乏依據的扣1分。
2.按價格或計分標準記分、結算分配工資。
評分標準：(1)未結算的扣1分;(2)結算不準確的扣1分。
3.按時召開月度價格研討會或修訂會，會議要有記錄。
評分標準：沒會議記錄的扣1分。
4.結算價格或計分標準準確合理。
評分標準：價格有較大偏差的一項扣1分;
5.價格或計分標準調整有依據、有辦法。
評分標準：價格無調整依據、辦法的每項扣1分。
(四)信息溝通
1.要明確區隊長、班組長、技術員、核算員、材料員在區隊經濟活動中信息的溝通方式和溝通時間。包括區隊、班組、職工三者之間信息相互溝通。
評分標準：對信息溝通程序不明確的一人次扣1分。
2.信息主要包括指標分解信息、經濟核算信息、考核結果信息等。
3.溝通方式要求必須做到指標分解、經濟核算和考核結果等信息及時上墻公布在顯露位置，并公布至下期內容上墻為止。
評分標準：沒有按規定上墻公布的一項扣1分。
(五)過程管理
1.材料發放記錄
(1)材料發放和回收記錄要求：地面發料要填寫料單，并注明班組名稱，要有班組長、發料員、領料員簽字;井下材料要填寫發放記錄，記錄要有班組長、發料人、領料人簽字;火工品領取(繳回)專用單要有放炮員、領藥人、班組長、火工品管理員簽字。
(2)發料單或發放記錄要按要求填寫(具體內容：單位、材料類別、使用地點及用途)，書寫要規范，不得缺項，涂改必須簽字蓋章。
(3)發料單或發放記錄要按分類編號，分班組裝訂，要有裝訂人和單位負責人的簽字。
(4)單價、數量、金額等項目要記錄規范、數據準確。
2.材料計劃
(1)編制、送審材料計劃做到及時、合理，數量、編碼、規格型號、時間等項目準確。
評分標準：①未及時編制送審計劃一次扣1分;②一項不準確或錯誤扣1分。
(2)臨時追加計劃每月不超過三次。
評分標準：臨時追加計劃超過規定次數的扣1分。
3.倉庫材料管理及月末庫存物資報表
(1)每月月末對庫存物資盤庫，并按材料名稱、規格型號、數量、單位、單價、金額等與系統庫存核對。
評分標準：二級庫物資帳物不符1處扣2分。
(2)庫存材料(包括回收材料)要建立收、支、存臺賬，做到賬與物相符，并在每月30日前報企管科審核、簽章。
評分標準：無材料發放臺賬的扣2分。
(3)庫存材料臺賬記錄與實物數量不一致，要查明差錯原因，必要時要追究有關人員的責任。
(4)現場材料管理要嚴格按照遵守《現場材料管理標準》規定執行。
評分標準：在現場材料管理檢查中，如果有問題受到處罰的，每被處罰100元扣除相應市場化考核分1分。
(5)單位領料單審批后按實際發生領用要及時進入成本即網上結算。材料消耗及時辦理出庫手續。
評分標準：①材料消耗不及時辦理出庫手續的一次扣2分;②無正當理由，當天不能進入成本一次扣1分。
(六)結算管理
1.發料、各項收支原始憑證齊全，項目填寫齊全，原始憑證保存完整、整潔。編制、登記、錄入計算機及時正確。
評分標準：(1)原始憑證缺一項扣1分;(2)未及時編制、登記、錄入計算機一次扣2分。
2.日清日結賬簿、報表按時編報并且數據正確。
評分標準：(1)未及時編報一次扣1分;(2)發現數據錯誤或數據不真實一次扣2分。
3.節支降耗收入與職工收入掛鉤。
評分標準：未與職工收入掛鉤的扣2分。
4.人工費、材料費、租賃費、電費等各項成本扣除不可控因素后在上期基礎上降低或持平。
評分標準：(1)成本上升5%以內(含5%)扣1分;(2)成本上升5%以上扣2分
5.成立日清日結領導小組，要明確小組成員的職責。
評分標準：(1)無領導小組和主要責任人扣2分;(2)小組成員職責不清的扣1分。
6.班組之間日清日結合理，收入分配要公正、公開、合理。，職工對內部分配滿意。
評分標準：分配不合理，職工意見較大的每次扣1分。
7.日清日結計算方法正確。
評分標準：計算方法錯一項扣1分;
8.日清日結結果上墻公布。工資表、計分表、出勤表、獎罰情況等均要在會議室張榜公布。
評分標準：工資表、計分表、出勤表、獎罰情況沒有公開公布的一項扣0.5分。
評分標準：(1)無日清日結月度分析的扣2分;(2)分析報告缺一項扣1分。
10.班組日清日結原始記錄單存放在工作現場。
評分標準：沒有按要求存放在現場的，一項扣1分。
11.各項罰款及時計入日清日結表。
12.內部獎罰要符合規定要求，有據可依,獎罰公開公布。
評分標準：(1)獎罰不按規定執行的扣2分;(2)獎罰結果沒公開的扣1分。
13.支出結算要合理、正確，不缺項。
評分標準：(1)結算不合理一項扣2分;(2)結算錯誤或缺項扣1分。
14.原始積分臺賬、累計積分臺賬和出勤三對照。
評分標準：原始資料不全或記錄不準確的每項扣1分。
15.日清日結統計臺賬
(1)賬本要列明啟用日期、使用單位及公章，單位負責人和使用人、接管人，有關人員要簽字。
(2)隊每月要對全部材料費、服務費進行建賬，班組只需對全部材料費進行上賬。
(3)隊班材料和服務費統計臺賬要做到10天一小計，月末有合計、年累計、全年合計。
(4)隊班統計臺賬要做到逐日上賬、數據準確、書寫規范、賬面整潔、不得刮、涂、改，若須改動必須用紅筆雙橫線劃掉，然后在該處填上正確數據并加蓋改動人簽章。
評分標準：臺帳記錄不全或不準確的每項扣1分。
(七)設備維修、機電加工管理
1.按時編報設備維修、加工計劃，并注明自修、外委。
評分標準：(1)未按時編報設備維修、加工計劃的一項扣1分;(2)計劃內容不齊全，缺一項扣0.5分。
2.設備維修、加工結算手續要辦理齊全、及時，內容準確無誤。
評分標準：(1)結算手續不齊全、不及時，每次扣1分;(2)結算內容不準確的一處扣1分。
3.租賃設備要按有關規定及時上井、轉交。
評分標準：不按規定及時設備上井、轉交的，每次扣1分。
4.各單位設備維修要有記錄并記錄即時、完整。
評分標準：(1)沒維修記錄扣1分;(2)記錄不全扣1分。
(八)單項工程
1.單項工程要嚴格按規定的程序進行立項和審批。
評分標準：(1)單項工程沒有立項的，每項扣2分;(2)手續不全的每項扣1分。
2.正確填寫單項工程立項申請表。
評分標準：單項工程立項申請表填寫不正確扣1分。
3.單項工程費用預算按照定額編制，預算定額差異在規定比例之內。
評分標準：(1)不按照定額進行編制的，預算差異超過±10%扣1分;(2)超過±20%扣2分。
4.對完工的單項工程要及時驗收和結算。
評分標準：(1)不按規定時間編制的，缺一項扣0.5分;(2)單項工程立項、驗收不及時的扣1分。
5.單項工程開工報告和工程驗收單等資料要保管齊全。
(九)仲裁管理
1.仲裁管理要公正合理，操作程序明了，按程序操作。
評分標準：(1)未按程序操作的扣2分;(2)受到一次投訴的扣1分。
2.仲裁有記錄、有安排、有落實、有反饋。
評分標準：(1)無活動記錄的扣1分;(2)無安排、無落實、無反饋的一項扣0.5分。
(十)經營分析
1.隊班每月要定期召開生產經營分析會，做好會議記錄，與會人員要簽字。
評分標準：(1)沒召開會議的扣2分;會議記錄不真實的扣1分;(2)班組長對本班組生產經營情況不了解的每人扣1分;(3)會議記錄沒有與會人員簽字的少一人扣0.5分。
2.對上月生產經營情況進行實事求是地總結，總結出生產活動中的工作亮點;指出存在的問題，制定解決措施并落實到人，限期整改，提出獎罰和兌現意見;制定下一步主要工作安排計劃。
評分標準：(1)走過場、流于形式的扣2分;(2)分析出的問題沒有落實改進措施的扣2分;(3)無下一步工作安排的扣2分;(4)未按時向企管科上報經營活動自檢報告的，每超過一天扣0.5分。
3.經營活動分析要按有關要求，做到內容要全面，分析不缺項。分析要與計劃及上期作對比分析。材料消耗要分類別進行比較分析。
評分標準：(1)分析結果不切合實際，內容空洞的扣2分;(2)分析不全面、缺項的一處扣1分;(3)材料消耗沒有分類對比分析的扣1分。
4.經營活動分析結果要上墻公布、公開。
評分標準：沒按要求上墻公布的扣2分。
(十一)考核管理
1.生產任務和材料要按制度規定考核，獎罰比例必須與制度規定比例相吻合，尤其是(隊長)班組長承擔比例必須符合規定比例。
2.各項獎罰責任能夠落實班組和個人要落實到班組和個人，責任不能落實到班組和個人要說明原因。
評分標準：(1)不制度規定比例考核兌現2分/項;(2)不考核或考核不兌現扣10分。
(十二)管理創新
1.每月召開一次管理創新研討會或者開展一次有關活動。
評分標準：沒有召開會議或活動的扣2分;
2.要完成或超額完成承包責任書規定的指標任務。
評分標準：(1)沒有完成創新成果任務的，缺一項扣1分;(2)完成指標任務，超一項加1分。
3.管理創新研討會要有會議記錄。
評分標準：沒有會議記錄扣1分。
4.管理創新成果較好的成果單位，要給予鼓勵。
評分標準：管理創新具有實用性和先進性的，一項加1分。
(十三)其他
1.市場化檢查時，要把相關資料準備齊全。
評分標準：被檢查單位當場不能提供相關資料的，扣2分。
2.內部市場化管理工作，區隊有關人員要積極參與。
評分標準：(1)市場化考核有關人員沒按時參加的每人次扣1分;(2)對市場化考核不配合、推諉應付的每次扣1分。
3.核算員能熟練操作計算機，了解和掌握網絡結算。
評分標準：核算員不能熟練操作計算機及掌握網絡結算扣5分。
三、信息傳遞
(一)本標準輸入信息
1.礦內部市場有關管理制度;
2.礦月度生產經營計劃;
3.內部市場核算所需的原始記錄;
4.業務科室提供的考核資料(數據)。
(二)本標準輸出信息
1.內部市場基礎管理制度;
2.班組生產經營指標分解說明及配套的表格;
3.材料費、人工費、租賃費、電費及服務費等核算報表和臺賬;
4.班組市場化考核分析總結;
5.其他內部市場核算記錄資料等。
四、檢查與考核
(一)考核組織機構
為進一步加強二級市場檢查工作，成立二級市場考核領導小組。
組 長：礦長
副組長：經營礦長
成 員：企管科長、供應科長、財務科長、人勞科長
考核領導小組下設考核辦公室，辦公室設在企管科，企管科長兼辦公室主任。考核小組工作人員臨時從相關部門抽借。
考核領導小組負責二級市場檢查辦法的審核，檢查過程糾紛的仲裁，檢查結果的審核和批準。
考核辦公室負責組織二級市場進行檢查并提出檢查意見。
(二)考核方式
為真實反映二級市場管理成果，切實做到考核不走形式，對二級市場不同的檢查項目或內容分別采用動態考核和靜態考核、分散考核和集中考核相結合的檢查方式。
1.動態考核主要是考核成員根據責任分工對區隊二級市場考核項目或內容進行不定期考核或抽查。如：現場材料不定期考核或抽查，二級庫材料日清日結，采用網上或現場隨機考核或抽查等。
2.靜態考核主要是考核成員根據責任分工對月度二級市場管理資料定期考核或抽查。
3.分散考核主要是考核成員根據責任分工對二級市場核算資料進行分單位、分項目、分時段考核或抽查。
4.集中考核主要是考核辦公室組織考核成員對二級市場核算資料進行集中統一考核或抽查。
5.必要時邀請外部市場化管理專家參與二級市場檢查，對二級市場運行效果進行評價。
(三)考核應用
1.月度考核結果與區隊長、負責經營的副隊長、核算員、材料員工資掛鉤。考核得分以90分為基數，考核得分每提高1分，分別上浮上述人員當月應發工資的1%;考核得分每下降1分，分別下浮上述人員當月應發工資的2%。
2.季度平均得分按區隊與礦簽訂的生產經營承包合同的規定，兌現區隊管理人員的承包風險抵押金。
季度平均得分=每月考核得分之和÷3
3.連續三個月市場考核全礦最后1名的核算員，調離核算員崗位，進入礦勞務市場。
4.年度平均得分作為單位年終和上述管理人員年終評先的主要內容。
5. 根據集團公司市場化檢查排名第一名、第二名、第三名、第四名，對企管科、財務科、勞資科、及財務科相關人員給予30000元、15000元、不獎不罰及15000元罰款。
