陜西中能煤田有限公司：聚焦合規管理 筑牢風險屏障

　　2023年陜西中能煤田有限公司全面貫徹落實陜煤集團及榆北煤業公司關于合規管理的各項安排部署，聚焦合規管理，全面強化風險防控措施，公司各項業務呈現出健康、穩定發展的良好局面。

　　建立組織體系，筑牢合規管理“防火墻”。公司制定并下發了《關于開展2023年“合規管理提升年”活動的通知》，明確各部門合規管理職責，構建出合規管理“三道防線”。業務部門按照“管業務必須管合規”的工作要求，切實落實主體責任，堅決守住“第一道防線”;法律與風控、企業管理部門指導二級單位建立健全合規管理體系，組織開展合規評估與考核工作，堅決守好“第二道防線”;紀檢、審計等部門履行好監督職責，加強對重大項目、財務資金等重點領域的監督檢查，對發現的問題督促整改，對造成損失的遵照公司有關規定嚴肅問責，真正發揮好“第三道防線”震懾作用。

　　完善制度建設，夯實風險防控“奠基石”。公司企業管理部分析合規管理體系、深入剖析重大合規風險，查找根源、完善制度、堵塞漏洞，加強過程管控，制定下發了《合規管理辦法》《風險管理辦法》等多項管理制度，有效提升了合規管理體系建設，形成了事事都有明確合規的工作標準，處處都有嚴格監督的紀律約束。

　　加強日常監管，減少資產安全“風險點”。公司將合規經營管理活動與內控、審計工作機制相結合，充分利用審計監督工作機制強化內審項目的質量把控，對于在內控、審計檢查過程中發現的管理漏洞，及時完善相應規定，同時，將查找分析出的相應風險，列出問題清單，形成“內部審計-發現問題-督促整改-改善管理”的工作閉環，確保把合規做在經常，抓在日常，有效提升了公司的依法治企能力，降低了經營風險。(劉海魚)