露天采礦場標準化系統內部評價制度
露天采礦場標準化系統內部評價制度
1.目的
通過內部評價，確定采礦場安全標準化的符合性,實現持續改進。
2.范圍
本制度適用于露天采礦場。
3.職責
3.1采礦場負責人負責主持管理評價活動，批準管理評價計劃和管理評價報告。
3.2采礦場辦公室：
3.2.1負責審批年度內部評價計劃和評價報告；組成評價組，指定評價組組長。
3.2.2負責向負責人報告采礦場安全標準化的運行情況，提出改進建議，評價內部評價計劃和內部評價報告。
3.3安全員：
3.3.1負責內部評價的組織管理工作,編制內部評價計劃并組織實施。
3.3.2負責內部評價計劃、報告的發放和保存以及相關記錄的管理工作。
3.3.3負責組織對不符合項、糾正、預防措施進行跟蹤和驗證。
3.3.4負責收集并提供管理評價所需的資料，負責對評價后的糾正、預防措施進行跟蹤和驗證；保存內部評價記錄。
4.4評價組長：
4.4.1依據內部評價實施計劃，組織實施內部評價，編寫內評報告。
4.4.2會同相關人員對糾正和預防措施進行跟蹤驗證。
5.工作程序
5.1內部評價
5.1.1確定評價人員，組成評價小組。
5.1.1.1內部評價員的資格要求
5.1.1.1.1具有一定的專業知識；
5.1.1.1.2具有一定的組織、溝通能力和綜合評價能力；
5.1.1.1.3接受培訓機構的培訓；
5.1.1.1.4堅持原則，保持客觀公正的立場。
5.1.1.2評價員在評價前需經辦公室組織培訓后，方可進行評價。
5.1.2評價策劃
5.1.2.1辦公室負責制定《內部評價計劃》并報負責人審批后實施。一般情況下，每年開展一次內部評價活動，必要時，經負責人批準可增加評價次數。
5.1.2.2內部評價計劃內容:
5.1.2.2.1評價目的、范圍、依據；
5.1.2.2.2評價受評單位（部門）及評價時間；
5.1.2.2.3評價重點及頻次,一般情況下內部評價每年不少于一次(可根據需要安排)。
5.1.3評價準備
5.1.3.1辦公室依據評價計劃，報負責人批準。
5.1.3.2評價計劃的內容：評價目的、評價范圍、評價準則/依據、評價組成員及分工、評價日程的安排等。
5.1.3.3依據評價活動、區域狀況和重要程度以及以往的評價結果，必要時編制評價方案。評價方案針對的可能是某部門、某區域或是某標準條款要求。
5.1.3.4評價組長負責評價的具體組織工作。
5.1.3.5辦公室應準備的相關資料:
5.1.3.5.1評價檢查表；
5.1.3.5.2評價現場記錄；
5.1.3.5.3不符合項報告單；
5.1.3.5.4其他資源等。
5.1.4評價的實施
5.1.4.1現場評價
5.1.4.1.1評價員根據計劃分工, 按評價所依據的文件準備各自的《評價檢查表》,評價時按該表的具體內容進行。
5.1.4.1.2評價員通過交談、查閱文件、現場觀察等手段獲取客觀事實,記錄評價發現。
5.1.4.1.3現場發現問題時應當場確認，以確保不合格項能夠完全被理解,有利于糾正。
5.1.4.1.4評價組長組織對本次評價進行匯總分析、形成統一意見，最終確定不符合項，填寫不符合項，并作出本次評價結論，提出糾正措施要求，形成評價報告。
5.1.5評價報告
5.1.5.1現場評價完后，評價組長應在一周內提交《評價報告》, 報辦公室及負責人審閱。
5.1.5.2評價報告的內容:
5.1.5.2.1評價目的、范圍、日期、受評價部門；
5.1.5.2.2評價的依據；
5.1.5.2.3評價綜述；
5.1.5.2.4不合格項糾正要求。
5.1.5.3評價報告的發放范圍：
5.1.5.3.1負責人；
5.1.5.3.2辦公室；
5.1.5.3.3安全員。
5.1.6不符合項跟蹤驗證
5.1.6.1出具評價報告以后，應組織人員對不合格項產生的原因進行分析，制定糾正和糾正措施計劃(糾正措施的制定要“舉一反三”，達到防止類似問題再發生的目的)，經單位負責人、內部評價員認可后實施；
5.1.6.2不符合糾正措施完成后，經安全員簽字后將《不符合項報告》交回辦公室，評價組長組織評價員對糾正措施實施情況進行驗證。
5.2管理評價
5.2.1管理評價計劃
5.2.1.1管理評價每年進行一次，發生下述重大變化時，報負責人批準后，可增加管理評價：
當組織結構、資源配置發生重大變化時；
當發生重大安全事故時；
當法律法規、標準及其他要求有變化時；
當危險因素及重要危險源變化時；
e)評價中發現嚴重不符合時。
5.2.1.2辦公室于每次管理評價前一個星期編制《管理評價計劃》，報負責人批準。計劃主要內容包括：
a)評價時間；
b)評價目的；
c)評價范圍及評價重點；
d)參加評價部門（人員）；
e)評價依據；
f)評價內容。
5.2.2管理評價輸入
管理評價輸入應包括與以下方面有關的當前的業績和改進機會：
a)內部評價結果，包括員工和承包商的抱怨；
b)事故、事件的調查結果；
c)績效監測與測量結果；
d)改進、預防和糾正措施的狀況，包括對內部評價和日常發現的不合格采取的糾正和預防措施及其有效性的監控結果；
e)以往管理評價跟蹤措施的實施及有效性；
f)可能影響《小型露天采石場安全標準化》的各種變化，包括內外環境變化，如法律法規的變化，新技術、新工藝、新設備的開發,組織結構的配置和調整，資源的適應性等；
g)《小型露天采石場安全標準化》運行狀況，包括方針、目標的適宜性和有效性；
5.2.3評價準備
5.2.3.1辦公室根據評價輸入的要求，負責評價資料的收集，準備必要的文件.
5.2.3.2經負責人批準后，將評價會議的時間、地點、參加人員、評價內容以《管理評價通知單》的形式發給參加評價的人員。
5.2.4評價的實施
5.2.4.1負責人主持評價會議，各部門負責人和有關人員對評價輸入做出評價，對于存在或潛在的不合格項提出糾正和預防措施，確定責任人和整改時間；
5.2.4.2辦公室匯報安全標準化運行情況及改進方案的要求和建議；
5.2.4.3負責人對所涉及的評價內容作出結論(包括進一步調查、驗證等)。
5.2.5管理評價輸出
5.2.5.1管理評價的輸出應包括以下方面有關的措施：
a)《小型露天采石場安全標準化》及其過程的改進，包括對方針、目標、安全生產組織結構、生產過程控制、事故、事件的調查與分析等方面的評價；
b)安全績效的改進，對現有的安全管理制度符合性的評價；
c)安全管理資源需求等。
5.2.5.2會議結束后，由辦公室根據管理評價輸出的要求進行總結，編寫《管理評價報告》，報負責人審批后，監督執行。
5.2.5.3本次管理評價的輸出可以作為下次管理評價的輸入。
5.2.5.3 管理評價報告
評價報告的內容包括：
評價目的；
評價日期；
參加評價人員；
評價的內容及結論；
采取的糾正預防和改進措施。
5.2.6改進、糾正、預防措施的實施和驗證
負責人組織辦公室對改進、糾正、預防措施的實施效果進行跟蹤驗證。
5.3評價記錄
評價中形成的記錄由辦公室進行保管。
