陜西煤礦安全監察局關于印發《全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施方案（試行）》的通知
2019年9月3日
重大執法決定法制審核制度實施方案
(試行)
為貫徹落實《國務院辦公廳關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的指導意見》《國家煤礦安全監察局關于印發
一、指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大精神，著力推進煤礦安全監察執法透明、規范、合法、公正，不斷健全執法制度、完善執法程序、創新執法方式、加強執法監督、規范執法行為，全面提高執法效能，推動形成權責一致、權威高效的行政執法體系，依法履行法定職責，切實維護人民群眾合法權益，為落實全面依法治國基本方略、推進法治政府建設和全面依法行政奠定堅實基礎。
二、工作目標
全面落實三項制度，確保行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰等行為規范有效，做到監察執法信息公示制度機制不斷健全、執法行為過程信息全程記載、執法全過程可回溯管理、重大執法決定法制審核全覆蓋，實現執法信息公開透明、執法全過程留痕、執法決定合法有效，著力提升監察執法能力和質量。
三、全面推行煤礦安全監察執法公示制度
(一)執法公示要求
1.我局及各監察分局是監察執法信息公示的主體，堅持“誰執法、誰公示”原則，及時通過我局官方網站向社會公開本單位行政執法基本信息和結果信息。
2.建立執法公示審查發布機制。對擬公示的監察執法信息依法進行審查，經本單位負責人審批同意后發布；涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私等不宜公開的信息，確需公開的，作區分處理后公開。
3.依據《政府信息公開條例》規定，屬于本實施方案規定需要進行公開的各項行政執法信息，自信息形成或者變更之日起20個工作日內向社會予以公布。
涉及行政許可、行政處罰的執法決定信息，自執法決定作出之日起7個工作日內向社會公開。
(二)事前公示內容
在我局官方網站開辟“行政執法公示欄”全面準確及時主動公開以下內容：
1.執法主體。我局及各監察分局名稱、執法范圍和執法人員名單及其執法證號等。
2.職責權限。我局權責清單列明的行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰等事項。
3.執法依據。監察執法所依據的有關煤礦安全的法律、法規、規章和有關規范性文件。
4.執法程序。行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰的具體程序、執法流程圖和服務指南等。
5.隨機抽查事項清單。隨機抽查的內容、抽查主體、抽查依據等。
6.救濟途徑。《行政處罰法》《行政復議法》《行政訴訟法》《國家賠償法》等規定的行政復議、行政訴訟、國家賠償等救濟權利、救濟程序相關內容。
事前公開信息要簡明扼要、通俗易懂，可采用文字、圖表等形式進行公開，并在有關法律、法規、規章或其他規范性文件及機構職能變化之日起20個工作日內，按照職責分工進行動態調整。
(三)事中公示內容
1.在進行執法檢查、調查取證、采取強制措施和送達執法文書等執法活動時，主動出示《煤礦安全監察執法證》、亮明身份、說明法律依據和理由。
2.因保障煤礦安全生產需要臨時采取必要的緊急處理措施時，以及需要對行政相對人進行行政處罰，在作出決定前，應當主動告知當事人執法事由、執法依據、權利義務、事實和理由及相關證據等內容，并在有關執法文書中載明。
3.推行行政許可事項網上辦理。局官方網站設立政務服務窗口，應在窗口公示崗位信息牌，明示工作人員崗位職責、申請材料示范文本、辦理進度查詢、咨詢服務、投訴舉報等信息。
(四)事后公示內容
1.執法決定作出之日起20個工作日內，應通過局官方網站公示欄向社會公布執法機關、執法對象、執法類別、執法結論等信息，接受社會監督。其中，行政許可、行政處罰的執法決定信息要在執法決定作出之日起7個工作日內公開。法律、行政法規另有規定的除外。
2.建立健全執法決定信息撤銷、更新機制。對已公開的行政執法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，應當及時撤下原行政執法決定信息。
3.建立完善行政執法統計年報制度。省局及各監察分局應于每年1月31日前在局官方網站公開本機關上一年度行政執法總體情況有關數據，并報上級煤礦安全監察機構。
(五)執法公示職責分工
1.事前公示
“(二)事前公示內容”由政策法規處負責。
2.事中公示
“(三)事中公示內容1、2”由執行執法任務的監察員認真落實，“(三)事中公示內容3”由政策法規處負責。
3.事后公示
(1)行政執法、行政檢查、行政強制信息公示
各業務處室、各監察分局應明確專人負責整理匯總行政執法、行政檢查、行政強制信息，填寫煤礦安全監察執法信息公開表(見附件1)，經主要負責人簽字，在規定時限內報送執法監督處，執法監督處核查不符合要求的，退交有關處室或監察分局并督促重新報送；核查符合要求的，經本處負責人審核、辦公室保密性審查、政策法規處信息公開審查、局分管監察執法的領導審簽后，交統計中心在局官方網站行政執法公示欄公開。
執法決定作出之日起20個工作日內公開。其中，行政處罰的執法決定信息要在執法決定作出之日起7個工作日內公開。
(2)行政許可信息公示
政務大廳負責整理匯總我局行政許可的決定信息，經政務大廳負責人審核、辦公室保密性審查、政策法規處信息公開審查、局分管領導審簽后，交統計中心在局官方網站行政執法公示欄公開。
行政許可決定作出之日起7個工作日內公開。
(3)對已公開的行政執法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，原行政執法決定作出單位應當及時報請政策法規處、統計中心撤下原行政執法決定信息。
(4)安全監察二處及各監察分局應于每年1月31日前在局官方網站公開本機關上一年度行政執法總體情況有關數據，并報上級煤礦安全監察機構。
四、全面推行煤礦安全監察執法全過程記錄制度
(一)完善文字記錄
1.根據國家煤礦安全監察局制定的行政執法文書基本格式標準、執法文書制作規范和模板，制作煤礦安全監察執法文書，使用統一的煤礦安全監察執法文書樣式文本。
2.嚴格按照有關法律法規、部門規章和國家煤礦安全監察局制定的《煤礦安全監察執法手冊》規定的執法流程開展監察執法。
3.現場檢查前，明確監察事項和內容，并據此制作《檢查方案》。監察執法各環節應正確選擇和使用相應的執法文書，不得缺失和遺漏；嚴格執行執法文書制作規范，按照執法文書模板、執法文書樣式，制作執法文書。
4.用好《煤礦安全監察執法違法違規行為描述匯編》，對事故隱患和違法違規行為描述做到事實清楚、格式統一、內容完整、用語規范，適用法律法規正確。
(二)規范音像記錄
1.對行政相對人實施現場檢查、調查取證、舉行聽證、文書送達和公告送達等容易引發爭議的執法過程，應根據實際情況進行音像記錄。
在煤礦井下的各類執法活動，在安全條件允許的情況下，可以進行音像記錄。音像記錄應當使用能夠和煤礦安全監察執法系統信息互聯互通，且滿足井下防爆相關要求的記錄設備。
2.對證據先行登記保存，物品(設施、設備)查封、扣押，抽樣取證等直接涉及行政相對人重大財產權益的現場執法活動和執法辦案場所，以及向行政相對人通報監察執法意見等關鍵環節，應全程進行音像記錄。
對違法違規行為和安全隱患的關鍵證據應當進行音像記錄，做到證據采集合法，證據確鑿，證據鏈閉合。
3.建立監察執法音像記錄管理制度，明確專人負責管理。音像記錄制作完成后，及時上傳至煤礦安全監察執法系統，或儲存在專用存儲器集中管理。
4.使用法言法語及規范的文明用語進行音像記錄，客觀、真實反映執法活動有關信息。
5.按照工作必需、厲行節約、性能適度、安全穩定、適量夠用的原則，結合監察執法實際情況，配備音像記錄設備并保持完好，建設詢問室、聽證室等音像記錄場所。
6.對文字記錄能夠全面有效記錄執法行為的，可以不進行音像記錄。
(三)嚴格記錄歸檔
1.監察執法活動結束后，將監察執法過程中形成的反映監察執法真實情況、體現監察執法過程、具有保存價值的全部文字和音像記錄資料按規定整理歸檔,確保所有行政執法事項有據可查。
2.監察執法檔案包括行政處罰案件檔案，無立案、無行政處罰的執法檢查檔案，加強和改善安全監管建議書(安全管理意見書)檔案等。
3.涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的執法記錄信息，嚴格按照保密工作的有關規定和權限進行歸檔管理。
4.使用檔案級光盤、硬磁盤等耐久性好的載體，存儲執法活動中形成的音像記錄，將同一執法對象的文字記錄、音像記錄進行集中儲存。
監察執法檔案的保管期限依照國家有關規定執行。
5.建立健全基于互聯網、電子認證、電子簽章的煤礦安全監察執法全過程數據化記錄工作機制，逐步形成執法流程清晰、數據鏈條完整、數據安全可靠的數字化記錄信息歸檔管理制度。
(四)發揮記錄作用
1.開展執法文書審查、執法案卷評查、評議考核和對記錄資料的統計分析等活動，確保監察執法文字記錄、音像記錄規范、合法、真實、有效，發揮記錄信息對輿情應對、行政決策和健全社會信用體系的作用。同時，及時發現監察執法工作中存在的問題和薄弱環節，采取針對性措施，改進工作，依法公正維護監察執法人員和行政相對人的合法權益。
2.建立健全執法記錄信息調閱監督制度，規范調閱使用工作流程，嚴格調閱審批程序，未經批準不得擅自調閱和使用執法記錄信息。
對違反規定泄露、故意毀損、隨意修改刪除監察執法記錄信息，以及不按規定儲存致使監察執法記錄信息損毀、丟失，造成嚴重后果的，依法依規追究有關人員的責任。
五、全面推行重大監察執法決定法制審核制度
(一)明確審核機構
1.按照重大監察執法決定由作出決定的煤礦安全監察機構負責法制審核的原則，省局、分局分別負責各自的法制審核工作，省局必要時可以對分局作出的重大監察執法決定進行法制審核。
2.法制審核隊伍建設推行正規化、專業化、職業化，省局、分局應將政治素質高、業務能力強、具有法律專業背景的人員調整充實到法制審核崗位，使法制審核人員的配置與工作任務相適應。
3.省局成立重大監察執法決定法制審核組，組長由執法監督處主要負責人擔任，成員由執法監督處、安全監察一處、安全監察二處、科技裝備處各1名處級干部組成，共5人，法制審核實行回避制，審核人員回避對所在處室的法制審核。
(二)明確審核范圍和內容
1.重大監察執法決定法制審核范圍包括：
(1)責令停產整頓，責令停止建設，暫扣、吊銷安全生產許可證的；
(2)對個人罰款2萬元以上或對煤礦罰款5萬元以上的；
(3)沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上的；
(4)經過聽證程序作出行政執法決定的；
(5)對不符合國家標準或者行業標準的安全生產設施、設備、器材和場所予以查封或扣押的；
(6)對存在重大隱患的煤礦通知有關單位采取停止供電、停止供應民用爆炸物品措施的；
(7)對當事人不履行監察執法決定的加處罰款等措施的；
(8)案件涉及多個法律關系、情況疑難復雜的；
(9)申請人民法院強制執行監察執法決定的；
(10)分局擬作出罰款50萬元以上、120萬噸以上礦井停產整頓、120萬噸以上礦井暫扣安全生產許可證等重大行政處罰，分局法制審核后，報省局復審。
(11)其他需要審核的監察執法決定。
2.重大監察執法決定法制審核的主要內容：
(1)執法主體是否合法；
(2)執法人員的執法證件是否有效；
(3)執法程序是否合法；
(4)案件事實是否清楚，證據是否合法充分；
(5)適用法律、法規、規章是否準確，裁量基準運用是否適當；
(6)執法是否超越法定權限；
(7)執法文書是否完備、規范；
(8)違法行為是否涉嫌犯罪需要移送公安司法機關；
(9)其他需要審核的內容。
3.作出重大監察執法決定前，必須經過法制審核；未經法制審核或者法制審核未通過的，不得作出決定。
監察執法發現存在重大隱患，需要現場采取有關緊急措施確保安全的，可先執行相關措施，后進行法制審核。
4.省局建立重大監察執法決定法制審核統計表(見附件2)，列明審核案卷名稱、監察執法人員姓名、法制審核意見、審核責任人員姓名。
(三)明確審核程序
1.監察執法人員擬作出重大監察執法決定前，將《案件處理呈報書》和重大監察執法決定相關證據、資料電子版發送到陜西煤監局法制審核微信群。
2.法制審核組收到相關資料后，于2個工作日內審核完畢，審核意見因特殊情況需要延長的，經省局、分局分管領導批準后可延長2個工作日。
對安全監察一處執法的重大監察執法決定，由執法監督處和安全監察二處審核人員審核；對安全監察二處執法的重大監察執法決定，由執法監督處和科技裝備處審核人員審核；對科技裝備處執法的重大監察執法決定，由執法監督處和安全監察一處審核人員審核；對執法監督處執法的重大監察執法決定，由安全監察一處、安全監察二處、科技裝備處審核人員審核；對榆林、渭南分局申請復審的重大監察執法決定，由執法監督處和安全監察一處審核人員審核；對銅川、咸陽分局申請復審的重大監察執法決定，由執法監督處和安全監察二處審核人員審核。
3.法制審核組審核人員根據審核情況，按不同情形在微信群中提出法制審核意見：
(1)事實清楚、證據確鑿充分、定性準確、處罰適當、程序合法的，提出同意的意見。
(2)主要事實不清、證據不足的，提出繼續調查或不予作出行政執法決定的意見。
(3)定性不準、適用法律不準確和執行裁量基準不當的，提出變更意見。
(4)程序不合法的，提出糾正意見。
4.監察執法人員落實法制審核群中的審核意見后，填寫《案件處理呈報書》。
5.法制審核組組長打印微信法制審核截屏，作為法制審核檔案歸檔。
(四)明確審核責任
1.監察執法人員對送審材料的真實性、準確性、完整性，以及執法的事實、證據、法律適用、執法程序的合法性負責；法制審核組對法制審核意見負責。
2.監察執法人員、法制審核人員和審批監察執法決定的負責人濫用職權、玩忽職守、徇私枉法等，導致監察執法決定錯誤，應依紀依法追究責任。
六、保障措施
(一)加強組織領導
高度重視，加強組織領導，明確責任分工，強化工作落實。各監察分局、各處室、中心主要負責人是本單位全面推行三項制度的第一責任人，要及時研究解決推進工作中的重大問題，確保三項制度有效實施。
(二)細化工作措施
結合實際，制定本單位全面推行三項制度配套措施，形成監察執法三項制度各個環節的制度體系。
(三)強化教育培訓
建立健全監察執法人員和法制審核人員崗前培訓和崗位培訓制度，著力提升監察執法人員業務能力和執法素養，鼓勵和支持執法人員參加國家統一的法律職業資格考試。
(四)加大宣傳力度
強化三項制度的宣傳貫徹，確保全體監察執法人員熟悉掌握具體要求，營造推進落實的良好氛圍。及時總結推行三項制度的好經驗好做法，發揮典型示范帶動作用。
(五)加強督促檢查
將三項制度推進情況納入年度工作目標責任考核范疇，建立督查情況通報制度，對工作不力的及時督促整改，對工作中出現問題造成不良后果的單位及人員通報批評，造成嚴重后果或不良社會影響的依紀依法問責。
(六)提高信息化水平
抓住當前深入推進煤礦安全生產信息化建設有利契機，將三項制度納入全面推行監察執法信息化總體工作，依托大數據等信息技術手段，推進煤礦事故風險分析平臺有效應用，提高監察執法科學化、規范化、智能化水平。
附件：1.煤礦安全監察執法信息公開表
2.重大監察執法決定法制審核統計表
