山東能源集團職工董事、職工監事制度（暫行）
第一章 總 則
第一條 為推動建立現代企業制度，完善公司法人治理結構，健全和規范職工董事、職工監事制度，切實保障職工參與民主決策、民主管理、民主監督的權利，根據《公司法》、《企業民主管理規定》、中華全國總工會《關于進一步推行職工董事、職工監事制度的意見》等國家法律法規、上級有關文件要求及《山東能源集團有限公司章程》規定，結合能源集團實際，制定本制度。
第二條 本制度適用于能源集團范圍內依法設立董事會、監事會的權屬公司制企業。
第三條 職工董事、職工監事制度，是指依照法律規定，通過職工代表大會(或職工大會及其他形式，下同)，民主選舉一定數量的職工代表，進入董事會、監事會，代表職工行使參與企業民主決策和民主監督權利的制度。
第四條 公司應當依法在公司章程中明確規定職工董事、職工監事的具體比例和人數。
職工董事的人數根據公司實際情況確定;董事會成員人數較少的，其職工董事至少一人。職工監事的人數不得少于監事會成員總數的三分之一。
第二章 職工董事、職工監事的任職條件
第五條 職工董事、職工監事應具備以下條件：
(一)符合《公司法》規定的擔任董事、監事資格條件并與企業建立勞動關系的能源集團員工;
(二)熟悉有關法律、法規、規章和公司經營管理知識，有較強的參與公司經營決策和協調溝通的能力;
(三)能夠了解和反映職工意愿，代表和維護職工的合法權益，為職工群眾信賴和擁護;
(四)堅持原則，品行端正，遵紀守法，秉公辦事，廉潔自律;
第六條 《公司法》中規定不能擔任或兼任董事、監事的人員，不得擔任職工董事、職工監事。
公司高級管理人員和監事不得兼任職工董事;公司高級管理人員和董事不得兼任職工監事。
第三章 職工董事、職工監事的產生辦法
第七條 職工董事、職工監事的候選人由公司工會提名，公司黨組織審核，并報告上級工會;沒有黨組織的公司可由上一級工會組織審核。
工會主席應當作為職工董事候選人。工會副主席、監察或審計部門的負責人應當作為職工監事候選人。
第八條 職工董事、職工監事由公司職工代表大會以無記名投票方式選舉產生。職工董事、職工監事候選人必須獲得全體代表過半數同意票方可當選。
第九條 公司應建立健全職工代表大會制度，尚未建立的，應組織全體職工或職工代表選舉產生職工董事、職工監事，并積極籌建職工代表大會制度。
第十條 職工董事、職工監事選舉產生后，應報上級工會、有關部門和機構備案，并與其他內部董事、監事一同履行有關手續。
第四章 職工董事、職工監事的權利和義務
第十一條 職工董事、職工監事與公司其他董事、監事享有同等的權利，履行同等職責，承擔相應的義務。
第十二條 職工董事依法行使下列權利：
(一)參加董事會會議，行使董事的發言權和表決權;
(二)就涉及職工切身利益的規章制度或者重大事項，提請召開董事會會議，反映職工的合理要求，維護職工合法權益;
(三)列席與其職責相關的公司行政辦公會議和有關生產經營工作的重要會議;
(四)要求公司工會、公司有關部門和機構通報有關情況并提供相關資料;
第十三條 職工監事依法行使下列權利：
(一)參加監事會會議，行使監事的發言權和表決權;
(二)就涉及職工切身利益的規章制度或者重大事項，提議召開監事會會議;
(三)監督公司的財務情況和公司董事、高級管理人員執行公司職務的行為;監督檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規、公司規章制度貫徹執行情況;勞動合同和集體合同的履行情況;
(四)列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議;列席與其職責相關的公司行政辦公會議和有關生產經營工作的重要會議;
(五)要求公司工會、公司有關部門和機構通報有關情況并提供相關資料;
(六)法律法規和公司章程規定的其他權利。
第十四條 職工董事、職工監事應當履行下列義務：
(一)遵守法律法規，遵守公司章程及各項規章制度，保守公司秘密，認真履行職責;
(二)定期聽取職工的意見和建議，在董事會、監事會上真實、準確、全面地反映職工的意見和建議，代表和維護職工合法權益;
(三)定期向職工代表大會述職和報告工作，執行職工代表大會的有關決議，在董事會、監事會會議上，對職工代表大會作出決議的事項，應當按照職工代表大會的相關決議發表意見，行使表決權;
(四)法律法規和公司章程規定的其他義務。
第五章 職工董事、職工監事工作程序
第十五條 公司董事會在研究決定涉及職工切身利益的重大事項之前，如制定公司規章制度，討論有關職工工資、福利、安全衛生及生產保護、勞動保險等涉及職工切身利益的問題，決定聘任公司高級行政管理人員等，應事先向職工董事、職工監事通報有關情況。董事會、監事會會議議題，應事先告知職工董事、職工監事，使其有充分時間做好準備。
第十六條 職工董事、職工監事根據董事會、監事會所討論決定的問題，通過職工代表大會或職工代表團長聯席會議、工會委員會以及其他形式，廣泛調查收集職工意見和建議。
第十七條 職工董事、職工監事對調查收集的職工意見和建議，進行認真研究分析，歸納整理，在董事會、監事會上充分表達和反映。
第六章 職工董事、職工監事工作制度
第十八條 報告工作制度。職工董事、職工監事要向職工代表大會報告工作，執行職工代表大會決議，接受其評議和監督。
第十九條 聯系職工制度。職工董事、職工監事要通過多種渠道，經常性地聽取職工的反映和要求。尤其在參與公司重大決策前，必須廣泛征求職工的意見和要求，代表和維護職工合法權益。
第二十條 保密制度。職工董事、職工監事在向職工代表大會報告工作和接受職工代表質詢時，要按照信息有序披露原則，遵守公司保密規定，保守董事會、監事會會議涉及的公司商業秘密，同時不得向本公司以外的人員泄露。
第二十一條 委托制度。職工董事、職工監事因故不能出席董事會、監事會會議時，可以書面委托公司其他職工董事、職工監事或者公司董事、監事代為出席，并在委托書中明確授權范圍。
第二十二條 培訓制度。公司行政和工會組織要加強對職工董事、職工監事的培訓，不斷提高其政策水平、業務水平和參與企業管理、決策和監督的能力，以便更好地履行職責。
第二十三條 保障制度。職工董事、職工監事依照《公司法》和公司章程履行職責，行使權利，任何組織和個人不得壓制、阻撓或者打擊報復。
第二十四條 評議獎懲制度。職工代表大會應每年對職工董事、職工監事進行一次民主評議，并根據評議結果決定獎懲或罷免。
第七章 職工董事、職工監事的任期和罷免
第二十五條 職工董事、職工監事的任期與其他董事和監事的任期相同，任期屆滿，可連選連任。
第二十六條 職工董事、職工監事在任職期內，除法定情形外，公司不得與其解除勞動合同。
第二十七條 職工董事、職工監事離職的，其任職資格自行終止。職工董事、職工監事出現空缺時，由公司工會依照規定提出替補人選，公司黨組織審核同意，提請職工代表大會民主選舉產生。空缺時間一般不得超過3個月。
第二十八條 職工代表大會有權罷免職工董事、職工監事。職工董事、職工監事不履行職責或者有嚴重過錯的，經三分之一以上的職工代表聯名提議，職工代表大會全體代表的過半數通過可以罷免。
第八章 相關組織的職責
第二十九條 黨組織要支持職工董事、職工監事的工作。行政方面應積極為職工董事、職工監事開展工作和履行職責提供必要的條件，及時通知職工董事、職工監事參加相關會議并保證其發言和表決權。工會要認真承擔職工董事、職工監事的日常聯系工作，支持職工董事、職工監事依法履行職責，充分發揮他們在民主參與、民主管理、民主監督中的作用。
第九章 附 則
第三十條 能源集團各權屬公司制企業依據本制度，結合實際情況，制定相關管理辦法或實施細則，經相關民主程序審議通過后實施，并報能源集團備案。
第三十一條 本制度與上級有關法律法規相抵觸的，以上級法律法規為準，解釋權歸能源集團。
第三十二條 本制度經能源集團職工代表大會審議通過后施行。
